Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-011-2021 US$28,004.00 Resultados de Inspección (Artos. 12 y 13, “Norma sobre Límites de Concentración”, Artos. 38, 48 y 49 “Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio”, y Arto. 57 numeral 9) “Ley General de Bancos”. ) 14/06/2021 2021
Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. OSB-036-2020 (Reformada por resolución SIB-OIF-XXIX-004-2021) UM-1,001 Por incumplimientos a disposiciones legales. 04/12/2020 2020
FINANCIERA FAMA, S.A. OSB-031-2020 US$10.000 Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) 23/10/2020 2020
BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. OSB-030-2020 US$3,000.00 Incumplimiento a Circular DS-VSIB-DR-1361-03-2019-MMDO y Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. 16/10/2020 2020
FINANCIERA FONDO DE DESARROLLO LOCAL, S.A. (FDL, S.A.) OSB-028-2020 US$5,000.00 Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) 06/10/2020 2020
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-020-2020 UM 51,000 Infracción de conformidad con lo dispuesto en el artículo 11, literal c) numerales 2, 9, 21, 24 y 32 de la Norma Sobre Imposición de Multas a las Sociedades de Seguros, Reaseguros y Fianzas, asimismo, una agravante consignada en el artículo 4, literal b), numeral 6, de la referida Norma. 07/08/2020 2020
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-015-2020 UM 50,000 Por incumplimiento a instrucción del Superintendente de reemitir Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2019 con ajustes en resultados. 11/06/2020 2020
Almacenadora de Exportaciones, S.A. OSB-014-2020 UM 1,000 Por incumplimiento a disposiciones normativas. 20/05/2020 2020
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-002-2018 10,001.00 Incumplimientos normativos y seguimiento a hallazgos de inspecciones. 22/05/2018 2018
Almacenadora de Exportaciones, S.A. OSB-015-2017 UM 500 Por incumplimiento a disposiciones normativas 18/09/2017 2017
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A.  OSB-003-2017 UM 20,000 Incumplimiento Normativo 04/07/2017 2017
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-003-2017 20,000.00 Incumplimiento Normativo 04/07/2017 2017
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-008-2016 10,000.00 Incumplimiento al Arto. 168 de la ley 561 "Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros" 30/06/2016 2016
LAFISE VALORES,S.A. OSB-001-2016 C$ 37,000.00 Por incumplimiento a disposiciones normativas 28/01/2016 2016
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-035-2015 500 Instrucción del Superintendente de envío de información. 31/08/2015 2015
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-030-2015 26,004.00 Incumplimiento a Arto. 20 de la Norma sobre Peritos Valuadores.- Arto. 51 de la Ley General de Bancos y Arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoria Interna. 11/08/2015 2015
Inversiones de Centroamerica, S.A. OSB-025-2015 C$ 85,000.00 Incumplimiento legales y Normativos 03/07/2015 2015
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-024-2015 UM 3010 Por incumplimiento a disposiciones normativas 29/06/2015 2015
BANCO PROCREDIT S.A. OSB-054-2014 C$1,240.78 Incumplimiento a disposiciones normativas 09/12/2014 2014
MAPFRE| SEGUROS NICARAGUA, S.A. Resolución OSB-053-2014 UM10,000 Por incumplimiento a disposiciones normativas 04/12/2014 2014

Páginas