Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-011-2023 UM 500 Por incumplimiento a disposiciones normativas. 23/08/2023 2023
LAFISE VALORES,S.A. OSB-011-2022 C$99,600.00 UM 1,000 Por incumplimiento a disposiciones legales y normativas. 09/09/2022 2022
Almacenadora LAFISE, S.A. OSB-010-2022 UM1,000 Por Incumplimiento a disposiciones normativas. 22/08/2022 2022
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-018-2021 UM1,500 Por incumplimiento a disposiciones normativas. 21/07/2021 2021
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-011-2021 US$28,004.00 Resultados de Inspección (Artos. 12 y 13, “Norma sobre Límites de Concentración”, Artos. 38, 48 y 49 “Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio”, y Arto. 57 numeral 9) “Ley General de Bancos”. ) 14/06/2021 2021
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-009-2021 U$ 78,000 Incumplimiento normativo por resultados de inspecciones 03/06/2021 2021
Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. OSB-036-2020 (Reformada por resolución SIB-OIF-XXIX-004-2021) UM-1,001 Por incumplimientos a disposiciones legales. 04/12/2020 2020
FINANCIERA FAMA, S.A. OSB-031-2020 US$10.000 Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) 23/10/2020 2020
BANCO FICOHSA NICARAGUA, S.A. OSB-030-2020 US$3,000.00 Incumplimiento a Circular DS-VSIB-DR-1361-03-2019-MMDO y Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. 16/10/2020 2020
FINANCIERA FONDO DE DESARROLLO LOCAL, S.A. OSB-028-2020 US$5,000.00 Resultados de Inspección (Incumplimiento en materia de PLD/FT) 06/10/2020 2020
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-020-2020 U$ 31,000 Incumplimiento normativo por resultados de inspecciones 07/08/2020 2020
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-020-2020 UM 51,000 Infracción de conformidad con lo dispuesto en el artículo 11, literal c) numerales 2, 9, 21, 24 y 32 de la Norma Sobre Imposición de Multas a las Sociedades de Seguros, Reaseguros y Fianzas, asimismo, una agravante consignada en el artículo 4, literal b), numeral 6, de la referida Norma. 07/08/2020 2020
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-015-2020 UM 50,000 Por incumplimiento a instrucción del Superintendente de reemitir Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 2019 con ajustes en resultados. 11/06/2020 2020
Almacenadora de Exportaciones, S.A. OSB-014-2020 UM 1,000 Por incumplimiento a disposiciones normativas. 20/05/2020 2020
Compañía de Seguros América, S.A. OSB-015-2019 U$ 50,005 Incumplimiento normativo por resultados de inspecciones. 11/10/2019 2019
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-002-2018 10,001.00 Incumplimientos normativos y seguimiento a hallazgos de inspecciones. 22/05/2018 2018
Almacenadora de Exportaciones, S.A. OSB-015-2017 UM 500 Por incumplimiento a disposiciones normativas 18/09/2017 2017
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A.  OSB-003-2017 UM 20,000 Incumplimiento Normativo 04/07/2017 2017
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-003-2017 20,000.00 Incumplimiento Normativo 04/07/2017 2017
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-008-2016 10,000.00 Incumplimiento al Arto. 168 de la ley 561 "Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros" 30/06/2016 2016

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