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Marco Jurídico - SIBOIF

Intendencia de Valores


Leyes

2013

Ley de Protección de los Derechos de las Personas Consumidoras y Usuarias

Ley No. 842

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No.129 del 11 de julio de 2013

2010

Ley Orgánica del Banco Central de Nicaragua

Ley No. 732

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 148 y 149 del 5 y 6 de agosto de 2010

2006

Ley de Mercado de Capitales

Ley No 587

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 222 del 15 de noviembre de 2006

Ley de Mercado de Capitales

Ley No 587

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 222 del 15 de noviembre de 2006

"Ley de Reforma a la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras"

Ley No 576

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 58 del 22 de marzo de 2006

2005

"Ley de Reforma a la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras"

Ley No 564

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 228 del 24 de noviembre de 2005

Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros

Ley No 561

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 232 del 30 de noviembre de 2005

"Ley de Reformas a la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras"

Ley No 552

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 169 del 31 de Agosto del 2005

1999

Reglamento a la Ley 285, Ley de Reformas y Adiciones a la Ley No. 177, Ley de Estupefacientes, Psicotrópicos y Sustancias Controladas

Decreto No 74-99

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 124 del 30 de junio de 1999

Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras.

Ley No 316

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 196 del 14 de octubre de 1999

Ley de Estupefacientes, Psicotrópicos y Otras Sustancias controladas, Lavado de Dinero y Activos provenientes de Actividades Ilícitas.

Ley No 285

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 69 del 15 de abril de 1999

1971

Ley Generales de Títulos Valores

Decreto No 18-24

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 146 de 1971


Normas

2014

Norma sobre Requisitos Mínimos de los Prospectos de Fondos de Inversión

CD-SIBOIF-847-3-AGOST8-2014

PENDIENTE

Norma sobre Actualización del Capital Social de las Centrales de Valores

CD-SIBOIF-822-4-FEBE19-2014

El Nuevo Diario del 01 de marzo de 2014 y La Gaceta, Diario Oficial No. 53, del 19 de marzo de 2014

Norma sobre Actualización del Capital Social de las Bolsas de Valores

CD-SIBOIF-822-3-FEBE19-2014

El Nuevo Diario del 01 de marzo de 2014 y La Gaceta, Diario Oficial No. 52, del 18 de marzo de 2014

2013

NORMA SOBRE TRANSPARENCIA EN LAS OPERACIONES FINANCIERAS

CD-SIBOIF-796-1-AGOST30-2013

Publicada en la GACETA No 178 del viernes 20 de septiembre de 2013

Norma sobre Actualización del Monto de las Garantías Mínimas de los Puestos de Bolsa y Agentes de Bolsa

CD-SIBOIF-766-5-ENE30-2013

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 68, del 17 de abril de 2013

Norma sobre Actualización del Capital Social de las Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión

CD-SIBOIF-766-4-ENE30-2013

Publicada en El Nuevo Diario del 18 de febrero de 2013 y en La Gaceta, Diario Oficial No. 68, del 17 de abril de 2013

Norma sobre Actualización del Capital Social de las Sociedades Administradoras de Fondos de Titularización

CD-SIBOIF-766-3-ENE30-2013

Publicada en El Nuevo Diario del 18 de febrero de 2013 y en La Gaceta, Diario Oficial No. 68, del 17 de abril de 2013

Norma sobre Actualización del Capital Social de los Puestos de Bolsa

CD-SIBOIF-766-2-ENE30-2013

Publicada en El Nuevo Diario del 18 de febrero de 2013 y en La Gaceta, Diario Oficial No. 68, del 17 de abril de 2013

2012

Norma sobre Auditoría Externa

CD-SIBOIF-739-1-AGOS2-2012

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 211 del 05 de noviembre de 2012

Norma sobre Control y Auditoría Interna de las Entidades de Valores

CD-SIBOIF-729-2-MAY25-2012

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 167 del 03 de septiembre de 2012

Norma sobre Actualización del Capital Social de las Sociedades Calificadoras de Riesgo

CD-SIBOIF-712-3-ENE25-2012

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 10 del 18 de enero de 2013

2011

Norma sobre Negociación de Valores en Mercado Secundario

CD-SIBOIF-692-2-SEP7-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 211 del 08 de noviembre de 2011

Norma sobre Oferta Pública de Valores en Mercado Primario

CD-SIBOIF-692-1-SEP7-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 210 del 07 de noviembre de 2011

Norma sobre Gobierno Corporativo de los Emisores de Valores de Oferta Pública

CD-SIBOIF-683-1-JUL6-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 170 del 08 de septiembre de 2011

Norma que Regula las Operaciones de Fideicomiso realizadas por Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-677-2-MAY16-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 131 del 14 de julio de 2011

2010

Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-655-2-NOV24-2010

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 15 del 25 de enero de 2011

Norma sobre el Funcionamiento de los Puestos de Bolsa y sus Agentes

CD-SIBOIF-649-2-OCTU13-2010

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 241 y 244 del 17 y del 22 de diciembre de 2010, respectivamente

Norma sobre Organización y Funcionamiento del Registro de Valores de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-618-2-MAR9-2010

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 91 del 17 de mayo de 2010

2009

Norma sobre Requisitos para ser Director, Gerente General y/o Ejecutivo Principal y Auditor Interno de Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-597-3-SEP23-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 210 y 214, del 05 y 11 de noviembre de 2009

Norma sobre Sociedades Calificadoras de Riesgo

CD-SIBOIF-579-2-ABR1-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 89 del 15 de mayo de 2009

Norma sobre Centrales de Riesgo Privadas

CD-SIBOIF-577-1-MAR18-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 79 del 30 de abril de 2009

2008

Norma sobre Oferta Pública de Adquisición

CD-SIBOIF-561-1-NOV19-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 244 del 23 de diciembre de 2008

Norma sobre Aplicación del Manual Único de Cuentas para las Instituciones Financieras del Mercado de Valores, a los Fondos de Inversión y a los Fondos de Titularización

CD-SIBOIF-559-1-NOV5-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 236 del 11 de diciembre de 2008

Norma sobre Registro de Valores Desmaterializados

CD-SIBOIF-558-1-OCT29-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 229 del 01 de diciembre de 2008

Norma sobre Publicidad en el Mercado de Valores

CD-SIBOIF-556-2-OCT15-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 221 del 19 de noviembre de 2008

Norma para el Establecimiento de Criterios para la Calificación de Instituciones de Carácter Financiero como Instituciones Financieras no Bancarias

CD-SIBOIF-550-2-SEP3-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 186 del 29 de septiembre de 2008

Norma sobre Cancelación de Inscripción de Valores de Oferta Pública por Petición del Emisor

CD-SIBOIF-540-1-JUL2-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 144 del 29 julio de 2008

Norma sobre Contenido Mínimo del Código de Conducta para Directores, Gerentes, Auditores Internos y Empleados

CD-SIBOIF-536-1-JUN4-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 124 del 01 julio de 2008

Norma sobre Requisitos de Inscripción de Empresas Proveedoras de Precios para la Valoración de Carteras

CD-SIBOIF-534-1-MAY21-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 119 del 24 junio de 2008

Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo.<font color=red><B> NUEVO</B></font>

CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, ediciones números 63, 64, 65, 66 y 67, correspondientes a 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008.

Norma de los Grupos Financieros

CD-SIBOIF-516-1-ENE9-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 34 y 35 del 18 y 19 de febrero de 2008

2007

Disposición sobre Prórroga de Plazo para Dictar Normas Generales Requeridas por la Ley de Mercado de Capitales

CD-SIBOIF-507-1-NOV7-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 234 del 05 de diciembre de 2007

Norma sobre Tarifas del Registro de Valores de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-505-3-OCTU24-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 231 del 30 de noviembre de 2007

Norma sobre Peritos Valuadores que Presten Servicios a las Instituciones del Sistema Financiero

CD-SIBOIF-504-1-OCTU19-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 229 del 28 de noviembre de 2007

Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico

CD-SIBOIF-500-1-SEP19-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 208 del 30 de octubre de 2007

Norma sobre Sociedades Administradoras y Fondos de Titularización

CD-SIBOIF-498-1-SEP5-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 204 del 24 de octubre de 2007

Norma sobre Sociedades Administradoras y Fondos de Inversión

CD-SIBOIF-496-1-AGOST22-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 191 del 05 de octubre de 2007

Norma sobre la Autorización y Funcionamiento de las Bolsas de Valores

CD-SIBOIF-492-1-AGOS2-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 178 del 18 de septiembre de 2007

Reglamento Interno del Consejo Directivo de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras.

CD-SIBOIF-490-1-JUL18-2007

Publicado en La Gaceta, Diario Oficial No. 161 del 23 de agosto de 2007

Norma sobre Límites de Concentración

CD-SIBOIF-478-1-MAY9-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 134 del 16 de julio de 2007

Norma sobre Custodia de Valores y Autorización y Funcionamiento de Centrales de Valores

CD-SIBOIF-477-1-MAY2-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 118 del 22 junio de 2007

Norma para el Traspaso, Transferencia o Adquisiciones de Acciones de Instituciones Financieras Supervisadas

CD-SIBOIF-476-1-ABR25-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 112 del 14 de junio de 2007

Norma sobre Monto de Garantías Mínimas para Puestos de Bolsa y Agentes de Bolsa

CD-SIBOIF-474-1-ABR13-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 106 del 06 junio de 2007

Norma sobre Plazo para la Actualización del Capital Social de las Centrales de Valores

CD-SIBOIF-468-5-FEBR28-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 78 del 26 abril de 2007

Norma sobre Plazo para la Actualización del Capital Social de los Puestos de Bolsa

CD-SIBOIF-468-4-FEBR28-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 78 del 26 abril de 2007

Norma sobre Plazo para la Actualización del Capital Social de las Bolsas de Valores

CD-SIBOIF-468-3-FEBR28-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 78 del 26 abril de 2007

Nuevo Manual Unico de Cuentas

CD-SIBOIF-465-1-FEB7-2007

Anexo 1

Norma sobre Manual Único de Cuentas para las Instituciones Financieras del Mercado de Valores

CD-SIBOIF-465-1-FEB7-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 68 del 12 abril de 2007

Norma sobre Actualización de Información de Accionistas de las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-461-1-ENE16-2007

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 40 del 26 de febrero de 2007

2006

Norma para la Tramitación de Recursos Administrativos

CD-SIBOIF-454-1-NOV28-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 24 del 02 de febrero de 2007

Norma sobre Publicación de Nombres de Clientes con Créditos en Mora, en Cobro Judicial, o que Libren Cheques sin Fondos

CD-SIBOIF-441-1-SEPT5-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 192 del 04 de octubre de 2006

Norma sobre Oficiales de Cumplimiento de las Entidades Supervisadas por la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras -DEROGADO-

CD-SIBOIF-422-1-MAY23-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 117 del 16 de junio de 2006

Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a Favor de las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 116 del 15 de junio de 2006

2002

Norma sobre la Compra por parte de los Bancos de sus Propias Acciones

CD-SIBOIF-226-2-NOV13-2002

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 224 del 25 de noviembre de 2002

Norma sobre Conflictos de Interés y Código de Conducta para el Personal de la Superintendencia de Bancos y Otros Funcionarios Nombrados por el Superintendente

CD-SIBOIF-209-1-JUL4-2002

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 141 del 29 de julio de 2002

Norma para la Prevención del Lavado de Dinero y de Otros Activos <font color=red><b>DEROGADO</b></font>

CD-SIBOIF-197-2-MAR01-2002

Publicada en la Gaceta Diario Oficial No. 71 del 18 de abril de 2002

2001

Norma sobre Contabilización de Inversiones Accionarias en Filiales o Subsidiarias de los Bancos, Sociedades Financieras y Sociedades Tenedoras de Acciones

CD-SIB-164-2-JUL17-2001

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 174 del 13 de septiembre de 2001

2000

Reforma a la Resolución sobre Agentes de Bolsa

CD-SIB-108-3-MAY10-2000

1997

Reglamento Interno de Central Nicaragüense de Valores, S.A. (CENIVAL)

SIB-OIF-V-53-97

1994

Prohibiciones a los Principales Ejecutivos

SIB-OIF-II-9-94

Activos Mínimos para el Inicio de Operaciones de los Puestos de Bolsa

SIB-OIF-II-6-94

Prohibición a los Directores y Agentes de Puestos de Bolsa

SIB-OIF-II-4-94


Respuestas a Consultas de Aspectos Legales

2003

Interpretación del numeral 8, del artículo 30 de la Ley General de Bancos

CD-SIBOIF-269-1-NOV12-2003

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 226 del 27 de noviembre de 2003

2002

Interpretación del Arto. 47, numeral 7 de la Ley General de Bancos

CD-SIBOIF-221-4-SEP19-2002

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 193 del 11 de octubre de 2002

Interpretación del Arto. 30, numeral 8 de la Ley General de Bancos

CD- SIBOIF-216-1-AGOS21-2002

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 179 del 23 de septiembre de 2002


Normas de Reformas

2014

Norma de Reforma al Artículo 39 de la Norma sobre Oferta Pública de Valores en Mercado Primario

CD-SIBOIF-847-2-AGOST8-2014

PENDIENTE

Norma de Reforma al Artículo 9 de la Norma sobre Autorización y Funcionamiento de las Bolsas de Valores

CD-SIBOIF-840-1-JUN27-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 145 del 4 de agosto de 2014

Norma de Reforma a los Artículos 1, 2 y 4 de la Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-833-1-MAY9-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 98 del 29 de mayo de 2014

Norma de Reforma del Artículo 33 de la Norma sobre Auditoría Externa

CD-SIBOIF-819-1-ENE29-2014

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 30 del 14 de febrero de 2014

2013

Norma de Reformas a los Artículos 12, 17, 18, 21, 22, 36, 54 y al Anexo 3 de la Norma sobre Transparencia en las Operaciones Financieras

CD-SIBOIF-814-2-DIC13-2013

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 17 del 28 de enero de 2014

Norma de Reforma de los Artículos 3, 18, 20 y 21 y Adición de Anexo a la Norma sobre Oferta Pública de Valores en Mercado Primario

CD-SIBOIF-799-1-SEP20-2013

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 200 del 22 de octubre de 2013

2012

NORMA DE REFORMA DE LOS ARTÍCULOS 8, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 21, 26 y 28 DE LA NORMA PARA LA GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS DEL LAVADO DE DINERO, BIENES O ACTIVOS; Y DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

CD-SIBOIF-721-1-MAR26-2012

2011

Norma de Reforma al Articulo 1 de la Norma que Regula las Operaciones de Fideicomiso realizadas por Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-697-2-OCTU12-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 242 del 22 de diciembre de 2011

Norma de Reforma de los Artículos 4 y 6 de la Norma sobre el Pago de Bonificaciones en las Instituciones Financieras

CD-SIBOIF-667-1-MAR2-2011

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 98 del 30 de mayo de 2011

2010

Norma de Reforma del Artículo 6 de la Norma sobre Límites de Concentración

CD-SIBOIF-650-1-OCT-2010

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 2, del 06 de enero de 2011

2009

Norma de Reforma a la Norma sobre Conflicto de Interés y Código de Conducta para el Personal de la Superintendencia de Bancos y de Otros Funcionarios Nombrados por el Superintendente

CD-SIBOIF-591-1-JUL8-2009

PENDIENTE

Norma de Reforma de los Artículos 1 y 3 de la Norma sobre Publicidad en el Mercado de Valores

CD-SIBOIF-586-1-MAY20-2009

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 123 del 02 de julio de 2009

2008

Reforma a la Norma para el Traspaso, Transferencia o Adquisiciones de Acciones de Instituciones Financieras Supervisadas

CD-SIBOIF-530-2-ABR16-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No 105 del 04 junio de 2008


Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo

2013

UAF- Decreto 21-2013

Decreto 21 2013

publicado en La Gaceta Diario Oficial Nº 113 del 19 de Junio de 2013

Normativa del Registro de los Sujetos Obligados en la Unidad de Análisis Financiero

Normativa.pdf

Publicada en la Gaceta Diario Oficial No. 30 del 15 de Febrero 2013

Reglamento de la Unidad de Análisis Financiero

REGLAMENTO_UAF.pdf

Publicado en la Gaceta Diario Oficial No. 25 del 8 de Febrero 2013

Acuerdo 224 CSJ-Decreto 21

Acuerdo 224

Aprobado 10 de Octubre de 2013

2012

Ley Creadora de la Unidad de Análisis Financiero

LEY UAF 2012

NORMA DE REFORMA DE LOS ARTÍCULOS 8, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 21, 26 y 28 DE LA NORMA PARA LA GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS DEL LAVADO DE DINERO, BIENES O ACTIVOS; Y DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO

CD-SIBOIF-721-1-MAR26-2012

2011

-NUEVO- Circular - Aviso Vigencia Ley # 750 y su Reglamento

Circular - Aviso Vigencia Ley # 750 y su Reglamento

-NUEVO- Reglamento a la Ley # 750: Ley de Seguridad Democrática

Decreto Ejecutivo # 07-2011

Publicado en el Diario Oficial La Gaceta # 34 del 21 de febrero del 2011

2010

-NUEVO- Ley # 750: Ley de Seguridad Democrática

Ley # 750

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 245 del 23 de diciembre del 2010.

-NUEVO- Ley # 735: Ley de Prevención, Investigación y Persecución del Crimen Organizado y de la Administración de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados

Ley # 735

publicada en el Diario Oficial La Gaceta en sus ediciones # 199 del 19 de octubre del 2010 y # 200 del 20 de octubre del 2010

-NUEVO- Reglamento de la Ley de Prevención, Investigación y Persecución del Crimen Organizado y de la Administración de los Bienes Incautados, Decomisados y Abandonados

Decreto Ejecutivo # 70-2010

publicado en el Diario Oficial La Gaceta en su edición # 223 del 22 de noviembre del 2010

Texto Completo y Refundido: NORMA PARA LA GESTIÓN DE PREVENCIÓN DE LOS RIESGOS DEL LAVADO DE DINERO, BIENES O ACTIVOS;\r\nY DEL FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO (NORMA PLD/FT)

Norma Prevención LD-FT

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 63, # 64, # 65, # 66 y # 67 de los días 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008. La primera reforma a la Norma PLD/FT fue publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 62 del 31 de marzo del 2009. La segunda reforma a la Norma PLD/FT fue publicada en el Diario Oficial La Gaceta # 73 del 21 de abril del 2010. La tercera reforma fue publicada en el Diario Oficial La Gaceta Nº 80 del 2 de Mayo del 2012.

Circular-DS-DL-0585-03-2010

Circular-DS-DL-0585-03-2010

Norma de Reforma a la Norma PLDFT

Norma de Reforma a la Norma PLDFT

Publicada en el Diario Oficial La Gaceta en su edición # 73 21-abril-2010

Resolución SIB-OIF-XVIII-069-2010

Resolución SIB-OIF-XVIII-069-2010

Circular – Aviso de Vigencia Ley # 733

DS-DL-2260-11-2010-VMUV

Tipificaciones de Delitos: Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo, Delitos Contra el Sistema Financiero y Crimen Organizado

Tipificaciones de Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo, Crimen Organizado y Delitos Contra el Sistema Financiero

Circular – Aviso de Vigencia Ley # 735 y su Reglamento, y de la Ley # 734

Circular_Ley_735__y__Reglamento_Ley_734

Circular – Cambio Número RUC para RTE

Circular_Cambio_Numero_RUC_para_RTE

Circular - Sobre Actas en PLD/FT

Circular_Actas

2009

(Reformas) NUEVO CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

Texto Completo y Refundido de la Norma PLD/FT y sus Reformas

Texto Completo y Refundido de la Norma PLD/FT y sus Reformas

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, edición número 62 correspondiente al día 31 de marzo del 2009, fecha desde la cual dichas reformas están vigentes.

Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo (Norma PLD/FT).

CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008 (Norma Original)

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, ediciones números 63, 64, 65, 66 y 67, correspondientes a los días 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008. La Norma PLD-FT está vigente desde el 10 de abril del 2008.

Notificación sobre Reformas a la Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo (Norma PLD/FT), aprobadas por Resolución: CD-SIBOIF-576-1-MAR11-2009

Circular-DS-VSIB-DL-047-04-2009

Instrucciones sobre Auditorias Externas para la revisión del SIPAR LD/FT en el año 2009 de las Entidades Supervisadas

DS-DL-2193-09-2009/VMUV

09 - Septiembre - 2009

Régimen Jurídico Especial AntiLavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo (ALD/CFT) del Sistema Fiananciero de Nicaragua

Lista Régimen Jurídico ALD-CFT

2008

Requerimiento de información sobre el SIPAR PLD/FT.

DS-DL-1364-09-08/VMUV

Instrucciones y modificaciones sobre los Anexos 4 y 5 de la Norma PLD/FT.

DS-DL-0994-06-08/VMUV

Estadísticas actualizadas sobre ROS en 6 años

DS-DL-0498-03-2008/VMUV

Requerimiento de información sobre situación del Oficial de Cumplimiento.

DS-DL-0063-01-2008/VMUV

Norma para la Gestión de Prevención de los Riesgos del Lavado de Dinero, Bienes o Activos; y del Financiamiento al Terrorismo.\r\n

CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial, ediciones números 63, 64, 65, 66 y 67, correspondientes a 4, 7, 8, 9 y 10 de abril del 2008.

2007

Compartir documentos ilustrativos en temas de Prevención del Lavado de Dinero y del Financiamiento al Terrorismo

DS-DL-1322-08-07/VMUV

Instrucción ante decisión unilateral de terminar contrato con clientes

DS-DL-1070-06-2007/VMUV

Instrucción sobre la Debida Diligencia respecto del Cliente (DDC)

DS-DL-0883-05-2007/VMUV

Información e instrucción sobre Reportes de Operaciones Sospechosas y/o Inusuales (ROS)

DS-DL-0207-02-2007/VMUV

Instrucción sobre Guía Práctica de Prevención, Detección y Represión del Financiamiento al Terrorismo (del CICTE-OEA)

DS-DL-0042-01-07/VMUV

Recordatorio de envío de información sobre Nombramiento y/o Ratificación de Oficial de Cumplimiento. -DEROGADO-

DS-DL-0014-01-2007/VMUV

2006

Remisión de Manuales de Cumplimiento

DS-DL-1826-11-2006/VMUV

Requerimientos de Estadísticas y Patrones de ROS

DS-DL-1519-09-2006/VMUV

Reforzamiento de Medidas de Prevención

DS-DL-0886-06-2006/VMUV

Incorporación del numero de registro de cedulas de residencia de extranjeros y de pasaportes, en las tareas de prevención del lavado de dinero.-DEROGADO-

DS-DL-0664-05-2006/VMUV

Norma sobre Oficiales de Cumplimiento de las entidades supervisadas por la Superintendencia de bancos y de otras instituciones financieras -DEROGADO-

CD-SIBOIF-422-1-MAY23-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial Nº 117 del 16 de junio de 2006

Norma General sobre Imposición de Multas (La disposición específica para el tema LD/FT es el art. 10 y todos sus incisos)

CD-SIBOIF-410-1-MAR14-2006

Publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 80 del 25 de abril de 2006

2005

Instrucciones: Calidad, Confidencialidad y Seguridad de los Reportes de Transacciones Inusuales.-DEROGADO-

DS-DL-0975-06-05/VMUV

Documentos de identificación. -DEROGADO-

DS-DL-0172-01-2005/VMUV

2004

Instrucción sobre Patrones de Conducta y Señales de Alerta. -DEROGADO-

SIB-OIF-XII-076-2004\r\n

Medidas de Prevención del Financiamiento del Terrorismo -DEROGADO-

SIB-OIF-XII-075-2004

Creación de la Coordinación para la Prevención del Lavado de Dinero

SIB-OIF-XII-066-2004

2002

Guía para las Instituciones Financieras en la Detección del Financiamiento del Terrorismo

DS-0465-05-2002/NSC

Norma para la Prevención del Lavado de Dinero y de Otros Activos -DEROGADO-

CD-SIBOIF-197-2-MAR01-2002

Publicada en la Gaceta Diario Oficial No. 71 del 18 de abril de 2002

1999

Reglamento a la ley No. 285 -DEROGADO-

Decreto No. 74-99

Publicado en La Gaceta Diario Oficial No. 124 del 30 de junio de 1999

Ley de Estupefacientes, Sicotrópicos y Otras Sustancias Controladas, Lavado de Dinero y Activos Provenientes de Actividades Ilicitas -DEROGADO, EXCEPTO LOS CAPÍTULOS IV y V-

Ley No. 285

Publicada en La Gaceta Diario Oficial No. 69 del 15 de abril de 1999

 

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